Афілійована особа

Що таке афілійована особа?

Афілійована особа – це особа, здатна впливати на дії корпорації.Сюди входять директори, посадові особи та певні акціонери.Залежно від контексту, афілійовану особу можна називати просто “філією”.Афілійовані особи також можуть називатися контрольними особами або інсайдерами.

Розуміння афілійованих осіб

У зв’язку з реєстрацією цінних паперів Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) досить широко розширює визначення афілійованої особи. Форма S-11 визначає, що афілійована особа також включає:

  1. Особи, що володіють 10% або більше будь-якого класу акцій компанії
  2. Будь-яка особа, яка є промоутером компанії та пов’язана з нею в будь-якій якості
  3. Будь-який головний андеррайтер цінних паперів, що реєструються
  4. Будь-яка особа, яка надає управлінські або консультативні послуги компанії
  5. “Будь-який співробітник будь-якої з вищезазначених осіб”

Відмежування афілійованих осіб від інших є важливим у регулюванні операцій з цінними паперами. Афілійовані особи часто мають доступ до внутрішньої інформації, і, отже, їх операції ретельніше регулюються.

Короткий огляд

Якщо бізнес суб’єкта господарювання або більша кількість майна функціонує за операційною угодою або орендою боржника, вони також вважаються афілійованими особами.

Особливі міркування

Під час провадження у справі про банкрутство афілійованими особами є будь-хто, хто є власником або контролює будь-яку частину компанії.  Боржник – це фізична особа чи компанія, яка подає заяву про банкрутство, тому їх афілійованими особами будуть ті, хто є власником корпорації-боржника… або ті, хто є власником боржника.

Афілійовані особи, які володіють 20% компанії або більше або мають право голосу, рівне цьому відсотку, вважаються афілійованими особами.  Іншими словами, філія – ​​це компанія або фізична особа, якій належить 20% компанії. Однак щодо власників, які мають цінні папери як фідуціар, контролер боргу чи агентство, такі правила для філій не застосовуються.

У контексті договору позики афілійованими особами є фізичні або юридичні особи, які контролюють або володіють значною частиною суб’єкта господарювання, який бере кредит або пропонує позику.  Знову ж таки, ці афілійовані особи можуть здійснювати контроль над організацією, прямо чи опосередковано. Однак ці правила не застосовуються до дочірніх підприємств суб’єкта господарювання.

Ключові винос

  • Афілійована особа – це особа, здатна впливати на дії корпорації.
  • До афілійованих осіб можуть входити директори, посадові особи та певні акціонери.
  • Дочірні особи часто мають доступ до внутрішньої інформації; отже, їх операції ретельніше регулюються.

Крім того, якщо організація працює за операційною угодою або орендою боржника, ця організація вважається афілійованою особою.

За законом афілійованим особам заборонено брати участь у певних діях, таких як продаж будь-якого забезпечення або іншого майна такій зареєстрованій компанії або будь-якій компанії, підконтрольній такій зареєстрованій компанії, якщо такий продаж не передбачає лише наступного:

  • Цінні папери, випущені покупцем
  • Цінні папери, випущені продавцем і які є частиною загальної пропозиції власникам класу його цінних паперів
  • Цінні папери, здані на зберігання довіреному пайовому інвестиційному трасту або періодичному плану виплат