Відповідальний за дотримання вимог
Що таке співробітник з питань комплаєнс?
Відповідальний за відповідальність – це працівник компанії, який забезпечує, щоб фірма відповідала її зовнішнім нормативним та правовим вимогам, а також внутрішній політиці та підзаконним актам. Головним відповідальним працівником, як правило, є керівник відділу комплаєнс фірми.
Служби з дотримання вимог зобов’язані свого роботодавця співпрацювати з керівництвом та персоналом для виявлення та управління регуляторним ризиком. Їх метою є забезпечення організації внутрішнього контролю, який адекватно вимірює та управляє ризиками, з якими вона стикається. Служби з нагляду забезпечують внутрішню службу, яка ефективно підтримує сфери бізнесу в їх обов’язку виконувати відповідні закони та нормативні акти та внутрішні процедури. Відповідальний за дотримання вимог зазвичай є генеральним радником компанії, але не завжди.
Ключові винос
- Відповідальний за відповідність – це особа, яка гарантує, що компанія відповідає її зовнішнім нормативним та правовим вимогам, а також внутрішній політиці та підзаконним актам.
- Працівники з дотримання вимог зобов’язані свого роботодавця співпрацювати з керівництвом та персоналом для виявлення та управління регуляторним ризиком.
- У разі порушення регуляторних норм важливо, щоб співробітник з питань відповідності мав відповідні дисциплінарні заходи, щоб уникнути повторення у майбутньому.
Як працюють співробітники комплаєнс
Відповідальний за відповідність – це співробітник компанії, який допомагає цій компанії підтримувати політику та процедури, щоб залишатися в рамках нормативної бази галузі. Обов’язки відповідального за дотримання вимог можуть включати перегляд та встановлення стандартів для зовнішніх комунікацій, вимагаючи відмови в електронних листах або перевірки засобів для забезпечення їхньої доступності та безпеки. Службовці з питань комплаєнс також можуть розробляти або оновлювати внутрішню політику, щоб зменшити ризик порушення компанією законів та положень та проведення внутрішнього аудиту процедур.
Відповідальний за відповідність повинен добре знати компанію та усвідомлювати, де можуть статися можливі порушення законодавства. Важливо, щоб співробітник з питань комплаєнс ефективно повідомляв про ключові етичні принципи та норми комплаєнс компанії. Працівники з питань комплаєнс організовують регулярні тренінги для співробітників з метою передачі ключових нормативних змін та оновлень. Це особливо важливо в умовах посиленого регуляторного середовища, де зміни постійні. Відповідальний орган повинен співпрацювати з бізнес-підрозділами та керівництвом, щоб забезпечити наявність відповідних планів дій на випадок непередбачених ситуацій, які встановлюють вказівки щодо реагування на можливе порушення відповідності.
У разі порушення регуляторних норм важливо, щоб співробітник з питань відповідності мав відповідні дисциплінарні заходи, щоб уникнути повторення у майбутньому. Обов’язок співробітника з питань комплаєнс – забезпечувати постійний моніторинг та перегляд процедур дотримання, щоб допомогти визначити можливі сфери, де можна зробити вдосконалення.
Очікується, що співробітники з питань комплаєнс дадуть об’єктивне уявлення про політику компанії. Вплив інших працівників, включаючи керівництво та керівників, на упущення порушень може призвести до значних штрафів або санкцій, які можуть призвести до фінансових втрат або навіть закриття бізнесу. У великих компаніях, як правило, є керівник з питань дотримання нормативних актів (CCO), який керує діяльністю, пов’язаною з дотриманням вимог.
Короткий огляд
Відповідальні за відповідальністю відіграють активну роль у управлінні ризиками фірми та зменшенні фінансової злочинності.
Стати співробітником з питань комплаєнс
Відповідальний працівник вимагає унікального набору навичок, щоб гарантувати, що діяльність компанії повністю відповідає нормам та процедурам. Дуже важливо, щоб співробітник з питань комплаєнс мав високі етичні стандарти та чесність, оскільки ця особа несе відповідальність за забезпечення дотримання компанією необхідних норм.
Співробітники з питань комплаєнс постійно перевіряють роботу інших, тому дуже важливо, щоб вони поліпшили навички людей і добре працювали з колегами. Співробітники з питань комплаєнс повинні бути надійними, демонструючи прихильність та єдність стосовно регламентів та процедур компанії, і дуже важливо, щоб вони продемонстрували це колегам, подаючи приклад. Співробітники з питань комплаєнс також повинні пильно стежити за деталями. Їм потрібна здатність помічати дії, які можуть призвести до відповідальності.
Посада керівника з питань комплаєнс або менеджера, як правило, не вважається початковим рівнем. Ступінь бакалавра, як правило, є мінімальною вимогою, і деякі роботодавці можуть шукати вчені ступені, такі як ступінь юриста або ступінь магістра з ділового адміністрування (MBA), особливо для того, щоб претендувати на посаду вищого рівня.
Служби з питань відповідності у інших секторах мають можливість пройти сертифіковану професійну програму з дотримання та етики (CCEP) через Товариство з питань корпоративної відповідності та етики (SCCE). CCEP вимагає участі в інтенсивному передумовому курсі разом із успішною здачею іспиту. Подібні курси призначення та сертифікації проводяться через Асоціацію співробітників з питань етики та дотримання вимог (ECOA).
Згідно зі статистикою BLS за 2016 рік – останньою, доступною на момент написання статті – річна заробітна плата за професії, що відповідають вимогам, коливається від 37 630 до 105 206 доларів США, а погодинна заробітна плата від 18,09 до 50,61 долара США. Заробіток з низьким рівнем доходу на посаді співробітника з питань дотримання нормативів, швидше за все, має мінімальний досвід роботи в минулому або має ступінь, що не має безпосереднього відношення до галузі, в якій він працює.
Працівник з вищими доходами часто має значну посаду на посаді або здобув вчені ступені в галузі бізнесу, бухгалтерії, права або фінансів. Звичайно, ті, хто працює у великій установі, швидше за все матимуть доступ до додаткових пільг, що збільшують загальний пакет компенсацій, а керівники з питань відповідності мають тих, хто нарівні з іншими керівниками C-Suite.