Фінансова енциклопедія

FINRA BrokerCheck

Що таке FINRA BrokerCheck

FINRA BrokerCheck – це безкоштовний Інтернет-інструмент, який допомагає приватним особам досліджувати брокерів, брокерські фірми, інвестиційні фірми-консультанти та консультанти.Відвідавши BrokerCheck, інвестори можуть побачити різноманітну інформацію, яка може бути корисною для вибору та перевірки окремого постачальника фінансових консультацій або брокерської / брокерської фірми, наприклад, описи, пропоновані послуги, облікові дані, санкції, реєстрації тощо. BrokerCheck пропонує та адмініструє Орган регулювання фінансової галузі (FINRA), найбільший регулятор компанії з недержавних цінних паперів у США.Дані та інформація, доступні в BrokerCheck, беруться в основному з двох джерел: Центральний депозитарій реєстрації (CRD), Інтернет-база даних про реєстрацію та ліцензування індустрії цінних паперів, надає інформацію про брокерів та брокерські послуги, тоді як інформація про фірми та представників інвестиційних консультантів надходить від Securities and База  даних депозитарію реєстрації інвестиційних радників комісії з обміну  (IARD).

Злам FINRA BrokerCheck

Враховуючи широту своїх джерел даних, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org ) містить інформацію про приблизно 820 000 брокерів / брокерських та консультантських / консультаційних фірм, а також тисячі раніше зареєстрованих. FINRA BrokerCheck – це також пояснювальний інструмент, який показує, як правильно використовувати та керувати наданою інформацією.За допомогою FINRA BrokerCheck інвестор може знайти історію фірми, дізнатись про будь-які недоліки та знайти та визначити популярний вибір серед інвесторів.

FINRA BrokerCheck: Доступна інформація

Що стосується брокерів, які зараз зареєстровані у FINRA, національній біржі цінних паперів, або які були зареєстровані десь протягом останніх 10 років, FINRA BrokerCheck передбачає:

  • Підсумок звіту брокера та його повноважень
  • Кваліфікація брокера, така як поточна реєстрація або ліцензія, включаючи складені іспити
  • Історія реєстрації та зайнятості, яка включає перелік фірм, що займаються цінними паперами, яких брокер зареєстрований або був раніше зареєстрований, а також історію зайнятості, яка сягає 10 років (як в межах галузі, так і поза нею).
  • Розкриття інформації щодо кримінальної, регуляторної, цивільної судової діяльності чи діяльності щодо скарг споживачів

Для брокерських фірм BrokerCheck надає:

  • Короткий звіт про фірму та її передумови
  • Профіль фірми, що описує походження фірми, її керівництво та хто є її власником
  • Тверда історія поглинань, злиттів або змін назв
  • Розділ діяльності фірми, що включає її ліцензії та реєстрації, яким видом бізнесу вона займається та будь-які інші оперативні відомості
  • Розділ розкриття інформації, який містить інформацію про арбітражні рішення, дисциплінарні події та фінансові питання (як минулі, так і очікувані).

BrokerCheck не містить жодної інформації, яка не була розкрита системі CRD, певної особистої чи конфіденційної інформації (номери соціального страхування або адреси проживання), а також задоволених судових рішень чи застави. Докладніше див. Інформаційну сторінку FINRA BrokerCheck та поширені запитання.

FiINRA BrokerCheck Інші ресурси

На додаток до BrokerCheck, особи, які планують найняти брокера або інвестиційного консультанта, повинні шукати ресурси у своїх державних регуляторних органах, які також контролюють і можуть вимагати реєстрації брокерів або радників. FINRA також надає дві додаткові бази даних: FINRA Arbitration Awards Online та FINRA Disciplinary Actions Online.