SEC Форма 4: Заява про зміни в огляді бенефіціарної власності
Що таке форма SEC 4: Заява про зміни в бенефіціарній власності?
SEC Форма 4: Заява про зміни бенефіціарної власності – це документ, який необхідно подавати до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), коли відбуваються суттєві зміни в паях інсайдерів компаній. Інсайдери складаються з директорів та керівників компанії, а також будь-яких акціонерів, що володіють 10% або більше акцій компанії. Форми запитують про взаємини облікового людини в компанії, а також про покупку і продаж таких акцій акцій.
Подання форми 4 стосується розділів 16 (а) та 23 (а) Закону про біржі цінних паперів 1934 року, а також розділів 30 (h) та 38 Закону про інвестиційні компанії 1940 року. Розкриття інформації, необхідної у формі 4, є обов’язковим та стає публічним для реєстрації після подання.
Ключові винос
- Форма 4 повинна подаватися до Комісії з цінних паперів та бірж, коли суттєво змінюються паї інсайдерів компаній.
- Якщо сторона не розкриє необхідну інформацію за формою 4, це може призвести до цивільних чи кримінальних справ.
- Він повинен бути поданий протягом двох робочих днів, починаючи з кінця дня суттєвої операції.
Розуміння форми SEC 4: Заява про зміни бенефіціарної власності
Існує безліч форм SEC, які пов’язані з правом власності на акції або цінні папери для публічно торгуваних компаній. SEC Form 4 – одна з трьох форм, яка зазвичай потрібна SEC.
Форма 3
Фізичні особи подають форму 3, коли вони вперше купують акції та реєструють цінні папери вперше. Форма повинна бути подана протягом 10 днів після того, як особа стає офіцером, директором або бенефіціарним власником компанії.
Форма 4
Форма 4 повинна подаватися компанією або приватною особою в компанії, коли відбувається зміна авуарів інсайдерів компанії. Форма 4 повинна бути подана до SEC протягом двох днів після операції. Форма 4 – це двосторінковий документ, який охоплює будь-які замовлення на купівлю-продаж, а також використання опціонів на акції компанії.
Варіанти це контракти, які надають правовласникові право, але не зобов’язання купувати або продавати акції за певною ціною та до певної дати. Варіанти часто отримують керівники та директори компаній як частина плану заохочення працівників. Як правило, опціони можуть бути повернені або використані після закінчення визначеного періоду зберігання.
Форма 5
Форма 5 подається, якщо особа проводила торгівлю акціями компанії, але не повідомила про це за допомогою форми 4. Форма 5 надає особі 45 днів після закінчення фінансового року компанії.
SEC може використовувати інформацію у формі SEC 4, коли направляє справу до інших державних органів та саморегулюючих організацій (СРО). Якщо сторона не розкриє необхідну інформацію у формі 4, це може призвести до цивільних чи кримінальних справ.
Форми, що стосуються форми SEC 4
Кілька інших форм мають вирішальне значення для забезпечення прозорості та фіксування дій керівників державних компаній, офіцерів та директорів. Сюди входять річний фінансовий звіт компанії, який подається через 10-K та щоквартальний фінансовий звіт, що подається через 10-Q.
Якщо компанія випускає акції вперше, вони повинні подати форму S-1, а якщо потрібно внести будь-які зміни, вони подають форму S-1A. 8-K подається, коли є незаплановані матеріальні події або корпоративні зміни.
Короткий огляд
SEC має можливість використовувати інформацію, розкриту за формою 4, під час розслідувань або судових процесів, що стосуються федеральних законів про цінні папери, на додаток до інших цивільних, кримінальних чи регуляторних статутів або положень.
Як подати SEC-форму 4: Заява про зміни бенефіціарної власності
Загалом, сторона повинна подати форму 4 в електронній формі за допомогою Електронної системи аналізу та пошуку даних Комісії ( EDGAR ).Винятки можуть траплятися під час труднощів.Це є обов’язковим протягом двох робочих днів, починаючи з кінця дня, коли відбулася суттєва операція.
Ось посилання на завантажувану SEC-форму 4: Заява про зміни бенефіціарної власності.
Реальний приклад форми SEC 4
У лютому 2020 року Ілон Маск, генеральний директор (CEO) публічної компанії Tesla Inc. (TSLA ), подав SEC-форму 4 як фізична особа.Нижче наведена копія форми 4, а також деталі транзакції, яку було отримано за допомогою системи EDGAR SEC.
- Розділ 1 містить ім’я особи, яка звітувала, яким було Ілон Маск, та адресу компанії.
- Розділ 2 має назву компанії Tesla Inc.
- Розділ 3 містить дату операції 14 лютого 2020 року.
Таблиця 1
- Розділ 1 містить тип цінного паперу, який був звичайним пакетом акцій.
- Розділ 4 містить кількість акцій, вжиті заходи (придбані чи вибуті акції) та ціну, за якою акції були придбані або продані.
Форма SEC 4 показує, що Ілон Маск придбав 13 037 акцій за ціною 767 доларів, що залишило пану Маску загальну кількість акцій, що належать 34 098 597 після покупки (розділ 5).