Фінансова енциклопедія

Зареєстрований довіритель

Що таке зареєстрований довіритель?

Термін зареєстрований довіритель стосується ліцензованогодилера цінних паперів, уповноваженого наглядати за експлуатаційним персоналом, персоналом з питань дотримання вимог, торгівлі та продажу.Простіше кажучи, зареєстрований комітент – це той, хто обіймає посаду керівника в цінні папери або інвестиційній компанії.Зареєстрований комітент повинен мати основну ліцензію, а оскільки вони також функціонують у сфері торгівлі цінними паперами, вони також повинні мати деякі найосновніші ліцензії на цінні папери.  Ці особи несуть юридичну відповідальність за будь-які проблеми, що виникають у їхніх фірмах, і, як такі, повинні бути зареєстровані у регуляторних органах штату та / або федерального рівня.

Ключові винос

  • Зареєстрований комітент є ліцензованим дилером цінних паперів, уповноваженим наглядати за експлуатаційним персоналом, співробітником, торговою діяльністю та торговим персоналом.
  • Зареєстровані принципали повинні мати основні ліцензії, а також деякі основні ліцензії на цінні папери.
  • Ці особи несуть юридичну відповідальність за будь-які проблеми, що виникають у їхніх фірмах, оскільки вони відповідають за питання ліцензування та дотримання вимог у своїх фірмах.

Розуміння зареєстрованих директорів

Зареєстровані директори – це спеціалісти з управління, які працюють у цінних паперах, інвестиційних та інших фінансових компаніях, включаючи брокерські компанії.Фірми повинні мати принаймні двох зареєстрованих принципалів, якщо вони не класифікуються як єдині товариства.  Ці особи несуть ряд обов’язків, які включають нагляд за продажами, оперативними таторговими групами, забезпечуючи при цьому, що їх фірми виконують усі необхідні нормативні вимоги.  Зареєстровані принципали переконуються:

  • документи, подані їх фірмами до контролюючих органів, є точними та подаються вчасно
  • працівники та інший ключовий персонал мають відповідну ліцензію
  • фірма підтримує мінімальні вимоги до капіталу
  • обов’язкові збори сплачуються своєчасно

Зареєстровані принципали в брокерських компаніях контролюють функції продажу та торгівлі, контролюють дотримання інвестиційних фірм вимог законодавства або їх загальну діяльність.Дозволені види діяльності включають торгівлю, маркетинг, андеррайтинг та рекламу – продажі та рекламна література повинні бути затверджені принципалом перед використанням.Фізичні особи, які займаються інвестиційним банкінгом, можуть також вимагати реєстрації принципалів.

Привілеї, що надаються зареєстрованим принципалам, несуть значну відповідальність – навіть до юридичної відповідальності.Оскільки відповідність є великою частиною їхніх обов’язків, вони несуть відповідальність за будь-які помилки або проблеми, що виникають у їх фірмі.Отже, якщо трейдер не має належної ліцензії або є розбіжність у деяких необхідних заявках, поданих компанією, зареєстрованим принципалом є особа, яка повинна відповісти перед державними або федеральними органами.

Орган регулювання фінансової галузі (FINRA) – як і інші регулюючі органи – вимагає від фізичних осіб скласти іспит серії 24, перш ніж вони зможуть стати зареєстрованим принципалом.Особа, яка склала цей іспит, може виконувати наглядові та комплаєнс-обов’язки, а також андеррайтинг, торгівлю та маркетингову діяльність.Це на додаток до звичайних іспитів, які необхідні для брокерських дилерів, таких як іспит серії 7.Тим, хто хоче бути зареєстрованим директором опціонів (ROP) – професіоналам, які хочуть контролювати торгівлю опціонами у фінансових компаніях, необхідно скластиіспитFINRA Series 4.

Короткий огляд

Ви повинні скласти іспит Органу регулювання фінансової фінансової галузі серії 24, щоб стати зареєстрованим довірителем.

Особливі міркування

Як було зазначено вище, для того, щоб стати зареєстрованим комітентом, потрібно скласти іспит FINRA Series 24 – також відомий як загальний кваліфікаційний іспит основних осіб з цінних паперів.Іспит складається із 160 запитань, 10 з яких не оцінюються і випадково розміщуються протягом тесту.Кандидатам надається три години 45 хвилин для складання іспиту.Для складання потрібно 70 балів. Іспит охоплює п’ять основних функцій роботи:

  • Функція 1: Нагляд за реєстрацією діяльності брокера-дилера та управління персоналом. Цей розділ складається з дев’яти питань.
  • Функція 2: Нагляд за загальною діяльністю брокера-дилера. У цьому розділі є 45 запитань.
  • Функція 3: Нагляд за роздрібною та організаційною діяльністю, пов’язаною з клієнтами. У цій частині кандидати повинні відповісти на 32 запитання.
  • Функція 4: Нагляд за торговою та ринковою діяльністю. Ця частина містить 32 запитання.
  • Функція 5: Нагляд за інвестиційними банками та дослідженнями, що складається з 32 питань.

Зареєстровані основні кандидати повинні скласти іспит з основ цінних паперів (SIE) та принаймні ще один іспит, щоб скласти серію 24. До них належать:

  • Іспит серії 7 – загальний іспит представника цінних паперів
  • Іспит серії 57 – іспит представника торгової системи безпеки
  • Іспит серії 79 – представницький іспит з інвестиційного банкінгу
  • Іспит серії 82 – представницький іспит з приватних пропозицій цінних паперів
  • Серія 86/87 – іспит на аналітика з дослідження7

Коли фізична особа складає іспит серії 57, кандидат отримує позначенняпринципала трейдера, а не загального принципала, пройшовши серію 24.