Єдиний закон про цінні папери

Що таке Єдиний закон про цінні папери?

Єдиний закон про цінні папери – це типовий закон, створений як відправна точка для регулювання цінних паперів на державному рівні. Метою Єдиного закону про цінні папери є боротьба з шахрайством з цінними паперами на державному рівні та допомога Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) у застосуванні та регулюванні.

Пояснено єдиний Закон про цінні папери

Оскільки не всі інвестиції покриваються федеральним шляхом, а не всі дилери з інвестиціями зареєстровані на федеральному рівні, SEC не може захистити всіх інвесторів і переслідувати всі порушення безпеки. Це спричинило потребу в нормативних актах державного рівня, таких як Єдиний закон про цінні папери, для подальшого захисту інвесторів. Кожна держава має власні закони про безпеку, розмовно називану ” законами про блакитне небо “.

Як застосовується єдиний Закон про цінні папери

Єдиний закон про цінні папери – це рамка, яка спрямовує держави на розробку власного законодавства про цінні папери.Закон еволюціонував через низку поправок через те, що попередні нормативні акти не приймались послідовно в країні.Деякі юрисдикції не приймали кожного закону про цінні папери, запровадженого Уніфікованими уповноваженими з питань права.Шляхом подальших переглядів та заміни попередніх нормативних актів, Єдиний закон про цінні папери приніс більший паритет федеральному та державному забезпеченню захисту цінних паперів.

Одне з питань регулювання цінних паперів двох різних рівнів управління – це можливість дублювання.Єдиний закон про цінні папери окреслює повноваження та роль державних та федеральних регуляторних органів у боротьбі з шахрайством із цінними паперами.  Наприклад, багато шахрайських дій відбуваються на місцевому рівні за допомогою пірамідних схем та інших шахрайських дій. Це означає, що для вирішення таких злочинів необхідне виконання закону штату.

Закон забезпечує більшу структуру та узгодженість виконавчих повноважень у штатах, а також узгодження з федеральним органом влади щодо судового переслідування за шахрайство з цінними паперами.

Метоюрегулювання цінних паперів на рівні штату або на федеральному рівні є запобігання шахрайському продажу цінних паперів інвесторам.Регуляторні зусилля випливають із трьох основних елементів.Реєстрація необхідна для первинних публічних пропозицій.Ті, хто торгує цінними паперами, зокрема інвестиційні консультанти, брокерські дилери та їх представники та агенти, також повинні бути зареєстровані.Для того, щоб заборонити та запобігти шахрайству з цінними паперами, регуляторні органи також повинні мати виконавчі повноваження для розгляду таких дій.Сюди входить надання можливості встановлювати нормативні акти та правила щодо операцій з цінними паперами та можливість передавати до суду кримінальне переслідування у кримінальних та цивільних правопорушеннях.

Єдиний Закон про цінні папери служить структурою, яка включає повноваження державного рівня для вжиття заходів з цих питань.