Уеллс Повідомлення

Що таке повідомлення про свердловини?

Повідомлення про свердловину – це повідомлення, видане регуляторними органами для інформування приватних осіб або компаній про завершені розслідування у випадках, коли було виявлено порушення.Зазвичай він має форму листа, який повідомляє одержувачів як про широкий характер розкритих порушень, так і про характер виконавчого провадження, що розпочинається проти одержувача.

Ключові винос

  • Повідомлення про свердловини – це офіційне повідомлення від SEC, яке повідомляє одержувача про те, що відомство планує розпочати проти них виконавчі дії.
  • Лист із повідомленням Wells надсилається в кінці розслідування щодо можливих порушень законодавства про законодавство про цінні папери чи нормативних актів.
  • Обвинувачений може відповісти на Повідомлення Уеллса протягом 30 днів шляхом подання заявки в Уеллс у формі юридичної довідки.

Розуміння повідомлень про свердловини

Повідомлення Уеллса названо на честь Комітету Уеллса, сформованого в 1972 році тодішнім головою SEC SEC Вільямом Дж. Кейсі з метою перегляду практики застосування та політики Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) під головуванням Джона Уеллса.

Отримання Повідомлення про Уеллс означає, що SEC може подати цивільний позов проти зазначеної в ньому особи чи фірми, і надає цій особі чи фірмі шанс запропонувати інформацію щодо того, чому не слід порушувати такий позов.

Відповідь на повідомлення про свердловину

Отримавши сповіщення про свердловину, одержувачі мають можливість для майбутніх відповідачів у виконавчому провадженні SEC говорити самостійно, безпосередньо перед особами, які беруть участь у справі.

Відповідь потенційного відповідача на Повідомлення Уеллса відома як подання Уеллсу.Потенційні відповідачі мають певну кількість днів, щоб подати подання в Уеллс, яке повинно мати форму юридичної довідки та включати як фактичні, так і юридичні аргументи, щоб довести, чому обвинувачуваним не слід пред’являти звинувачення.

Подання в Уеллс та його зміст є загальнодоступною інформацією, і, як результат, більшість адвокатів закону про цінні папери можуть порадити, що подання такого подання не завжди відповідає найкращим інтересам потенційних відповідачів.Все, що зазначається у поданні Уеллсу, може бути використано проти відповідача у виконавчому провадженні;він також може бути виклик до суду та використаний проти респондентів у будь-якому іншому цивільному спорі, який подається проти відповідачів.

Процес “попереднього свердління”

У деяких випадках регуляторні органи готові розпочати діалог із обвинуваченою стороною на завершення розслідування, але перед тим, як оформити офіційне повідомлення Уеллса. Коли це відбувається, це може називатися процесом “попереднього свердловини”.

Цей процес часто включатиме письмові подання та усні аргументи захисника. SEC може виявити бажання взяти участь у процесі, що передує Уеллу, якщо справа стосується нових або дуже технічних питань, або значних питань політики. В інших випадках SEC висловлює готовність дозволити процес попереднього свердловини, оскільки вони вважають, що це полегшить досягнення врегулювання. Нарешті, можуть існувати пом’якшувальні обставини в конкретній справі, які змушують регулятори бути готовими діяти на основі попередньої свердловини.