Канадський інститут цінних паперів (CSI)

Що таке Канадський інститут цінних паперів (CSI)?

Канадський інститут цінних паперів – провідний постачальник професійних сертифікатів та програм з дотримання законодавства Канади для галузі фінансових послуг. Його позначення визнані Організацією регулювання інвестиційної галузі Канади (IIROC) та Канадськими адміністраторами цінних паперів (CSA) з багатьма позначеннями, необхідними для діяльності галузі цінних паперів у провінціях та територіях Канади.

Розуміння Канадського інституту цінних паперів

Канадський інститут цінних паперів є частиною канадської галузі цінних паперів з 1970 року. Він розпочав свою діяльність як некомерційна організація, а в 2002 році став комерційною організацією. У 2010 році його придбала корпорація Moody’s. Під управлінням корпорації Moody’s CSI працює як своя окрема компанія.

Канадський інститут цінних паперів надає ліцензійну підтримку Організації регулювання інвестиційної галузі Канади, канадський еквівалент Органу регулювання фінансової галузі (FINRA) в американському CSI пропонує Канадський курс цінних паперів (CSC), який необхідний для осіб, які працюють як зареєстрований представник у канадській галузі цінних паперів. Кожна провінція Канади має власну комісію з управління цінними паперами, що призводить до різних вимог до фахівців з цінних паперів за юрисдикцією.

CSI ліцензування, повноваження та освіта

Ліцензія CSI, посвідчення та освітні матеріали насамперед орієнтована на канадців, але вона також співпрацює з іншими регіонами. Вона має освітні партнерські стосунки з Китаєм, Європою, Близьким Сходом, Карибським басейном та Центральною Америкою. Деякі його позначення також визнані на міжнародному рівні, що дозволяє замінювати на нормативних іспитах.

CSI є ключовим оператором ліцензування, навчання та освітніх ресурсів для канадської галузі цінних паперів. CSI пропонує понад 170 курсів у галузі роздрібного банкінгу, фінансового планування та страхування, управління інвестиціями та торгівлі, управління капіталом та приватного банкінгу, ділового банкінгу та управління, нагляду та дотримання вимог. Її курсові роботи та тестування легко доступні в Інтернеті та через різні тестові центри.

Найпопулярнішим позначенням CSI є його канадський курс цінних паперів. CSC було першим призначенням, запропонованим у Канаді, і його доступність розпочалася в 1964 році. CSC є основною вимогою для роботи у багатьох сферах фінансових послуг у Канаді. Як правило, це потрібно в провінціях та територіях для роботи в секторі цінних паперів. CSC також є складовою положень, які можуть дозволити звільнення канадського фінансового професіонала від складання іспиту в галузі цінних паперів США (SIE).

Інвестиційні фонди в Канаді (IFC) – ще одне популярне призначення CSI серед фінансових професіоналів. Він служить ліцензією для дилерів взаємних фондів.

Інші курси, пропоновані CSI, включають наступне:

• Курс підручника з поведінки та практик (CPH)
• Основи управління добробутом (WME)
• Методи управління інвестиціями (IMT)
• Методи управління портфелем (PMT)
• Курс основ похідних (DFC)
• Курс ліцензування опціонів (OLC)
• Курс ліцензування ф’ючерсів (FLC)
• Партнери, директори та старші офіцери (PDO)
• Курс менеджерів філій (BMC)
• Курс іспиту канадських супервізорів (CCSE)
• Кваліфікаційний іспит керівника з питань комплаєнс (CCO)
• Кваліфікаційний іспит фінансового директора
• Курс супервізорів опціонів (OPSC)
• Курс спеціаліста з дотримання філій (BCO)
• Канадський страховий курс (CIC)
• Курс трейдера (TTC)