SEC Відділ забезпечення
Що таке відділ примусового забезпечення SEC?
Відділ примусового забезпечення Комісії з цінних паперів та бірж США (SEC) відповідає за розслідування можливих порушень законодавства та правил щодо цінних паперів.
Відділ примусового виконання може розглядатися як поліція СЕЦ. Оскільки основною метою SEC є правоохоронна діяльність у сфері цінних паперів, підрозділ займає центральне місце у виконанні свого мандату.
Розуміння підрозділу виконавчих органів SEC
Згідно з веб-сайтом SEC, найпоширеніші порушення законодавства про цінні папери включають маніпуляції ринковими цінами, крадіжку коштів або цінних паперів клієнта, інсайдерську торгівлю, порушення відповідальності брокерів-дилерів за справедливе ставлення до клієнтів, а також викривлення або упущення суттєвих фактів, що стосуються до цінних паперів.
У деяких випадках розслідування, проведене Відділом примусового виконання, призвело до відшкодування витрат інвесторам, гроші яких були визнані незаконними.У конкретному випадку, завершеному у вересні 2020 року, призначений судом стягувач повернув 1 мільярд доларів інвесторам, ошуканим за їхні гроші неіснуючою зараз інвестиційною групою.
Ключові винос
- Відділ примусового виконання – це поліцейські сили SEC.
- Він проводить розслідування щодо передбачуваних порушників законодавчих актів SEC.
- Відділ може порушувати цивільні справи проти порушників або рекомендувати кримінальні звинувачення.
Докази можливих порушень збираються шляхом нагляду за ринком, скарг інвесторів, інших підрозділів SEC та інших джерел у галузі цінних паперів.
SEC також веде фонд викривачів: станом на вересень 2020 року фонд виплатив загалом 510 мільйонів доларів 92 людям з 1992 року. Усі виступили з доказами зловживань у галузі цінних паперів.
SEC може попросити підозрюваних порушників добровільно передати відповідні документи та добровільно дати свідчення щодо передбачуваних порушень. Але він також може отримати офіційний порядок розслідування, який дозволяє співробітникам SEC примусити передбачуваних порушників та свідків надати документальні докази та дати свідчення.
Цивільне та адміністративне провадження
Відділ виконавчих органів може подавати цивільні позови проти порушників законодавства в окружному суді США або в адміністративному провадженні під головуванням незалежного судді з адміністративного права.
Короткий огляд
Фонд викривачів SEC виплатив загалом 510 мільйонів доларів 92 людям з 1992 року.
Ні SEC, ні його Відділ примусового виконання не мають повноважень пред’являти кримінальні звинувачення проти передбачуваних порушників, але обидва можуть рекомендувати федеральним або штатним прокурорам пред’являти кримінальні провадження.
SEC може вимагати розпоряджень або заборон у цивільних позовах, які мають на меті заборонити особі вчинити майбутні порушення законодавства. Цю особу може загрожувати позбавлення волі або штрафи за неповагу до суду, заборона порушується.
SEC може також домагатися судового рішення про заборону фізичній особі виконувати обов’язки директора або корпоративного керівника.
Доступні дії
Ряд адміністративних проваджень доступний для SEC, включаючи накази про припинення та відмову; анулювання або зупинення реєстрації; відсторонення від роботи, або заборони від працевлаштування. Комісія може призначити цивільні штрафи або арештувати будь-яку незаконну вигоду, отриману порушниками.
Інші заборони доступні для SEC на основі конкретної поведінки, галузевих чи асоціативних зв’язків порушників.