SEC Форма F-6

Що таке форма SEC F-6?

SECФорма F-6 є нормативним документом, що всі інвестиційні фірми повинні зареєструватися в Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), якщо вони хочуть запропонувати американські депозитарні квитанції (ADR), видані депозитарієм, проти депозиту цінних паперів, запропонованих іноземним емітентом.

Розуміння форми SEC-F-6

Коротше кажучи, форма F-6 містить перелік акцій іноземних цінних паперів на американській біржі, включаючи таку інформацію, як емітент квитанції та назва іноземних акцій, яку вона представляє.Важливо визнати, що цінові та ліквідні профілі відхиляються від закордонних АДР через те, що дві пов’язані організації торгують на окремих біржах.

Форма SEC F-6 передбачена Законом про цінні папери  1933 року.Його часто називають законом “Істина про цінні папери”, оскільки ця форма детально розкриває важливі факти про цінні папери компанії.12. Якщо говорити ширше, ця форма є інструментом, що використовується в ширшій кампанії SEC, щоб озброїти інвесторів додатковою інформацією та припинити шахрайство з цінними паперами.

Форма F-6 майже ідентична формі F-6EF, яка також реєструє ADR у SEC.Однак “EF” у формі F-6EF означає, що форма “автоматично діє” після подання, тобто SEC вважає цінні папери зареєстрованими при отриманні.

Вимоги до отримання форми F-6

Відповідно до фактичної мови форми:

F-6 може бути використаний для реєстрації відповідно до Закону про цінні папери 1933 р. (“Закон про цінні папери”) депозитарних акцій, підтверджених американськими депозитарними розписками (“ADR”), виданими депозитарієм проти депозиту цінних паперів іноземного емітента ( незалежно від фізичного розташування сертифікатів), якщо виконуються наступні умови:

(1) Власник АДР має право в будь-який час зняти депоновані цінні папери за умови лише (i) тимчасових затримок, спричинених закриттям книжок переказів депозитарію або емітента депонованих цінних паперів або здачею акцій у зв’язку з голосуванням на зборах акціонерів або виплаті дивідендів, (ii) сплаті зборів, податків та подібних зборів, та (iii) дотриманню будь-яких законів або урядових приписів, що стосуються АДР або вилучення депонованих цінних паперів;

(2) депоновані цінні папери пропонуються або продаються за операціями, зареєстрованими згідно із Законом про цінні папери, або за операціями, які не будуть звільнені від них, якщо вони будуть здійснені в США;і

(3) На дату подання цієї реєстраційної заяви емітент зданих на зберігання цінних паперів подає звітність відповідно до вимог періодичної звітності розділу 13 (а) або 15 (d) Закону про біржі цінних паперів 1934 року, або депоновані цінні папери звільняються від цього за правилом 12g3-2 (b) (§240. l2g3-2 (b) цієї глави), якщо емітент депонованих цінних паперів одночасно не подає реєстраційну заяву на іншій формі депонованих цінних паперів.

Як подати форму SEC-F-6

Фірми повинні подавати форму F-6 в електронному форматі через систему електронного збору, аналізу та пошуку даних SEC(EDGAR).  Це дозволяє інвесторам, регуляторним органам та будь-яким іншим зацікавленим сторонам швидко та легко отримати доступ до інформації, якщо вони цього бажають. Застосовується реєстраційний збір та плата за реєстрацію.