Фінансова енциклопедія

Організація регулювання інвестиційної галузі Канади (IIROC)

Що таке Організація регулювання інвестиційної галузі Канади (IIROC)?

Організація регулювання інвестиційної галузі Канади (IIROC) – це організація, яка відповідає за нагляд за інвестиційними дилерами, брокерами та торговою діяльністю на ринках боргу та акцій Канади. Організація має мандат захищати інвесторів та отримує різні повноваження з цією метою.

Розуміння Організації регулювання інвестиційної галузі Канади (IIROC)

Організація регулювання інвестиційної галузі Канади (IIROC) є саморегулюючою організацією і є еквівалентом Органу регулювання фінансової галузі (FINRA) у США. Заснована у 2008 році, її метою є підтримка справедливих та впорядкованих ринків та регулювання всієї торгівлі цінними паперами в країні, включаючи діяльність з продажу інвестицій, пов’язану з інвестиціями, брокерами, агентами та фінансовими консультантами.

Ключові винос

  • Організація регулювання інвестиційної галузі Канади (IIROC) є саморегулюючою організацією, приблизно еквівалентною Органу регулювання фінансової галузі (FINRA) у США.
  • IIROC діє за розпорядженнями про визнання від провінційних та територіальних комісій з цінних паперів, що входять до складу Канадських адміністраторів цінних паперів (CSA).
  • Метою IIROC є підтримка справедливих і впорядкованих ринків та регулювання всієї торгівлі цінними паперами в межах країни.
  • IIROC має квазісудові повноваження встановлювати та виконувати закони на канадських ринках цінних паперів та торгівлі, а також може стягувати штрафи, зупинення та інші дисциплінарні стягнення.
  • Деякі функції IIROC – це написання нормативних та інвестиційних галузевих стандартів та їх забезпечення, перевірка інвестиційних консультантів, проведення перевірок фінансової відповідності, встановлення мінімальних вимог до капіталу та проведення дисциплінарних проваджень.

IIROC діє за розпорядженнями про визнання від провінційних та територіальних комісій з цінних паперів, що входять до складу Канадських адміністраторів цінних паперів (CSA). Він має квазісудові повноваження встановлювати та застосовувати закони на канадських ринках цінних паперів та торгових ринків – і може стягувати штрафи, зупинення та інші дисциплінарні заходи проти фірм, що борються, брокерів та радників.

Фірми, що регулюються IIROC, також беруть участь у Канадському фонді захисту інвесторів (CIPF), який захищає окремих інвесторів у разі банкрутства інвестиційної фірми. Як передбачено Промисловою угодою між CIPF та IIROC, IIROC рекомендує директора галузі для висування до складу Ради CIPF.

Що робить Організація регулювання інвестиційної галузі Канади

Організація регулювання інвестиційної галузі Канади виконує кілька функцій, серед яких:

  • Написання правил, що встановлюють високі нормативні та інвестиційні стандарти, та забезпечення їх виконання.
  • Перевірка всіх інвестиційних радників, зайнятих у фірмах, що регулюються IIROC, для забезпечення їх доброго характеру, належної підготовки та успішного проходження всіх необхідних освітніх курсів, перевірок стану та програм.
  • Проведення перевірок фінансової відповідності та встановлення мінімальних вимог до капіталу для забезпечення достатнього капіталу фірм.
  • Проведення перевірок відповідності поведінки для перевірки процедур торгівлі торгових фірм. Огляди оцінюють, чи відповідають процедури торгового бюро Загальним правилам доброчесності ринку (UMIR) та чинному провінційному законодавству про цінні папери.
  • Виконання нагляду за ринком та аналіз огляду торгів, щоб гарантувати, що торгівля здійснюється відповідно до UMIR та чинного провінційного закону про цінні папери.
  • Розслідування можливих неправомірних дій дилерів чи торгових площадок з боку його дилерських фірм, затверджених осіб та інших учасників ринку.
  • Порушення дисциплінарного провадження, яке може спричинити штрафні санкції, включаючи штрафи, призупинення та постійні заборони або припинення фізичних осіб та фірм.