Серія 3
Що таке Серія 3?
Серія 3 – це іспит, також відомий як Національна експертиза товарних ф’ючерсів, який здійснюється Органом регулювання фінансової галузі (FINRA) від імені Національної асоціації ф’ючерсів (NFA). Кандидати, які склали іспит, мають право зареєструватися в NFA та продавати товарні ф’ючерсні контракти та опціони на товарні ф’ючерсні контракти. Серія 3 – це один із ряду іспитів для інвестиційних фахівців, які адмініструє FINRA, включаючи Серію 7 – Загальний іспит представника цінних паперів, який необхідний брокерам, які бажають продати корпоративні, державні чи інші види цінних паперів.
Ключові винос
- Серія 3 – це іспит, який здійснюється Органом регулювання фінансової галузі (FINRA) від імені Національної асоціації ф’ючерсів (NFA), саморегулюючої організації для американського ринку деривативів.
- Кандидати, які склали іспит серії 3, можуть зареєструватися в NFA для продажу товарних ф’ючерсних контрактів та опціонів на товарні ф’ючерсні контракти.
- Як альтернативу серії 3, є кілька інших іспитів, які фізичні особи можуть скласти, щоб отримати право працювати на товарних та ф’ючерсних ринках.
Як працює Серія 3
Іспит серії 3 охоплює теми, які повинні знати товарні брокери, такі як опціони, ф’ючерси, хеджування та вимоги до націнки, а також ринкові та регулятивні правила. Іспит складається із 120 запитань із декількома варіантами, що складаються з двох частин, а кандидати мають дві години 30 хвилин на його завершення. На відміну від іспиту серії 7, кандидатам не потрібно спонсорувати фірму, щоб скласти серію 3.
Щоб скласти іспит, кандидати повинні набрати оцінку близько 70% у кожній частині. (Офіційного рівня успішності не існує, але загальновизнаний рівень складання складає близько 70%.) Ті, хто не склав, можуть скласти іспит ще раз, хоча на них може бути очікуваний термін. Іспит коштує 130 доларів.
Короткий огляд
Той, хто хоче продати товарні ф’ючерсні контракти, повинен, як правило, скласти іспит серії 3.
NFA, саморегульована організація для ринку деривативів у США, вимагає будь-кого, “хто подає заявку на членство в NFA як торговець ф’ючерсними комісіями (FCM), роздрібний дилер іноземної валюти (RFED), представляючи брокера (IB), оператора товарного пулу ( CPO), або консультант з торгівлі товарами (CTA), використовуйте продавця транзакцій (LTM) або як асоційовану особу (AP) цих суб’єктів, щоб задовольнити вимоги до кваліфікації “.
У більшості випадків особи, які вимагають членства в NFA або реєстрації асоційованою особою, повинні скласти іспит серії 3 протягом двох років, перш ніж подати заявку. Це хіба що:
- Наразі особа зареєстрована як брокер
- Фізична особа пройшла Серію 3 більше ніж за два роки до подання заявки, і з цієї дати більше двох років не було постійного розриву в реєстрації як АР або FB або FCM, IB, CPO, CTA або LTM, яка є членом NFA.
Щоб записатись на будь-які іспити на ф’ючерсну галузь, заявник повинен подати заявку в Інтернеті на веб-сайті FINRA. Як правило, FINRA повідомляє безпосередньо NFA про те, що фізична особа склала один з іспитів у галузі ф’ючерсної торгівлі. Однак за деяких обставин НФА може вимагати від кандидатів надати підтвердження, що їх склали.
Альтернативи серії 3
Замість серії 3, люди можуть мати право здавати інші іспити та застосовувати інші варіанти реєстрації залежно від їх статусу реєстрації та характеру бізнесу, який вони ведуть. До них належать:
- Експертиза керованих ф’ючерсними коштами (серія 31)
- Положення про експертизу обмежених ф’ючерсів (Серія 32)
Інші сертифікаційні іспити, пов’язані із серією 3, – це серія 30 (іспит менеджера відділення NFA) та серія 34 (екзамен на роздрібну торгівлю на біржі Forex).
Серія 3 не вважається передумовою або базовою умовою будь-якого з цих інших іспитів.
Для отримання додаткової інформації про серію 3 та інші іспити у галузі ф’ючерсної торгівлі відвідайте сторінку вимог до кваліфікації NFA. А щоб отримати докладнішу інформацію про тестування, відвідайте сторінку ресурсів FINRA « У день вашого кваліфікаційного іспиту».