Основний зареєстрований варіант (ROP)
Що є довірителем зареєстрованих опціонів (ROP)?
У фінансовому секторі зареєстрований довіритель опціонів (ROP) – це професіонал, який склавіспит серії 4 і, отже, кваліфікований для нагляду заторгівлею опціонами у фінансовій компанії. ROP часто є старшими працівниками брокерських фірм, відповідальними за нагляд за рівнем опціонів фірми та портфелями опціонів на рахунках клієнтів.
Ключові винос
- Довіритель зареєстрованих опціонів (ROP) – це професійне призначення у фінансовій галузі.
- Він має право власника контролювати діяльність з торгівлі опціонами.
- У Сполучених Штатах кандидати в ROP повинні скласти іспит серії 4, який проводить FINRA;тоді як у Канаді кандидати повинні пройти курс канадського інституту цінних паперів (OPSC).2
Розуміння довірителів зареєстрованих опціонів (ROP)
Особи, які бажають стати ROP, повинні спочатку скласти кваліфікаційний іспит основних зареєстрованих опціонів, більш відомий як іспит серії 4.Цей тест, який контролюється Органом регулювання фінансової галузі (FINRA), складається із 125 запитань із множинними варіантами на додаток до 10 незарахованих питань перед тестом. Її зміст зосереджений на наглядових обов’язках, необхідних для забезпечення відповідності всіх видів торгівлі опціонами чинним фінансовим нормам.
РОП навчені контролювати торгівлю опціонами на основі різних видів базових активів, включаючи ті, що базуються на акціях, іноземних валютах, процентних ставках, фондових індексах або різних похідних продуктах. З огляду на широке розмаїття залучених продуктів, а також їх складність, фірми часто застосовуватимуть декілька ROP. У деяких випадках одна особа призначається принципалом, а інша – альтернативним ROP. Ці посади часто зарезервовані для старших членів фірми, таких як її партнери, офіцери або директори.
Окрім проходження курсу ліцензування цінних паперів серії 4, кандидати, які бажають отримати позначення ROP, повинні також скласти принаймні один із наступних обов’язкових іспитів: серію 7 та іспит з основ цінних паперів, які адмініструє FINRA.
Приклад реального світу ROP
У США іспит серії 4 зосереджується на шести тематичних областях, що стосуються різних аспектів професійних обов’язків ROP.Сюди входять вимоги дотримання вимог, пов’язаних з новими рахунками, що торгують опціонами, управління ризиками, пов’язане з торгівлею опціонами клієнтів, нагляд за іншими працівниками, які беруть участь у процесі торгівлі опціонами, та протоколи, що беруть участь у спілкуванні навколо реальних або потенційних опціонів.
У Канаді майбутні РОП повинні пройти курс опціональних наглядачів (OPSC), який надає Канадський інститут цінних паперів. Цей курс охоплює подібну тематику, як іспит FINRA Series 4, але він призначений для більш точного відображення канадських ринків капіталу.