Фінансова енциклопедія

SEC-форма CB

Що таке SEC форма CB?

SEC Form CB – це форма, яку потрібно подати до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), коли компанія бере участь у визначених тендерних пропозиціях, пропозиціях прав або об’єднаннях бізнесу з іноземним приватним емітентом, у яких менше 10% її цінних паперів особами США.

Тендерна пропозиція – це тип публічної заявки на поглинання, що становить пропозицію придбати деякі або всі акції акціонерів у корпорації, тоді як пропозиція прав стосується групи прав, пропонованих існуючим акціонерам для придбання додаткових акцій, таких як ордери на підписку , пропорційно їх наявним володінням.

Ключові винос

  • SEC Форма CB використовується для реєстрації тендеру або пропозиції прав відповідно до законів про цінні папери та біржі.
  • Відповідно до чинного законодавства про Комісію з цінних паперів та бірж, будь-яка корпорація або фізична особа, яка набуває більше 5% акцій компанії, повинна розкривати цю інформацію в SEC.
  • SEC-форма CB повинна подаватися як іноземними, так і вітчизняними особами, які беруть участь в угоді.

Як працює SEC-форма CB

SEC-форма CB також відома як тендерна пропозиція або форма повідомлення про пропозицію прав та використовується для звітування про транскордонні операції.Він повинен бути поданий як іноземними, так і вітчизняними особами, які беруть участь у транзакції, згідно з правилами 13e-4 (h) (8), 14d-1 (c) та 14e-2 (d) згідно із Законом про біржу цінних паперів 1934 року (“Біржа Закон “), а також правила 801 та 802 згідно із Законом про цінні папери 1933 р. (” Закон про цінні папери “).  Для цілей цієї форми тендерна пропозиція включає як готівкові гроші, так і тендери на цінні папери

Відповідно до чинного законодавства про Комісію з цінних паперів та бірж, будь-яка корпорація або фізична особа, яка набуває більше 5% акцій компанії, повинна розкривати цю інформацію SEC, цільовій компанії та біржі.  Як результат, для цих міжнародних тендерних пропозицій потрібно подати форму CB SEC, щоб агентство могло контролювати будь-які зовнішні операції.

Форма подання CB

На самій формі CB SEC особи повинні зазначити, на яке з відповідних положень правила покладались, щоб заповнити форму:

  • Закон 801 про цінні папери (Пропонування прав)
  • Закон 802 про цінні папери (біржова пропозиція)
  • Закон про біржу Правило 13e-4 (h) (8) (Тендерна пропозиція емітента)
  • Закон про обмін Правило 14d-1 (c) (Тендерна пропозиція третьої сторони)
  • Закон про біржу Правило 14e-2 (d) (Відповідь компанії-суб’єкта)

Форма може бути подана в електронному або паперовому вигляді.Під час подання або подання форми CB в електронному форматі, добровільно або як уповноважений подавач, сторона також повинна подати або подати до системи електронного збору, аналізу та пошуку даних (EDGAR) усі документи, що відповідають національній юрисдикції, що вимагаються частинами I та II цієї форми.

Файлери повинні додати до форми всю документацію про розкриття інформації, включаючи будь-які поправки до неї, англійською мовою, які були передані власникам цінних паперів або опубліковані в місцевій юрисдикції відповідної компанії, які повинні бути поширені серед власників цінних паперів США або опубліковані в Сполучені Штати.Подавачам не потрібно включати будь-які документи, включені шляхом посилання до цих документів про розкриття інформації, які не публікуються та не розповсюджуються власникам цінних паперів.