Північноамериканська асоціація адміністраторів цінних паперів (NASAA)

Що таке Північноамериканська асоціація адміністраторів цінних паперів (NASAA)?

Північноамериканська асоціація адміністраторів цінних паперів (NASAA) – це організація регуляторів цінних паперів, метою якої є захист інвесторів від шахрайства.Заснована в 1919 році в американському штаті Канзас, її членами понад 60 адміністраторів цінних паперів з усієї Північної Америки є захист клієнтів інвестиційних консультацій або цінних паперів як частина додаткової системи регулювання, яка працює на федеральному, штатному / провінційному та галузевому рівнях..

Розуміння Північноамериканської асоціації адміністраторів цінних паперів

NASAA прагне допомогти інвесторам виявити та уникнути шахрайства шляхом просвітництва громадськості, розслідування порушень законодавства штату та провінцій та подання виконавчих заходів.До її складу входять регулюючі органи, які можуть бути призначені, найняті на посади, орієнтовані на кар’єру, або під юрисдикцією Генеральних прокурорів своїх штатів.Ці регулятори відповідають за ліцензування фірм, що займаються цінними паперами, та інвестиційних фахівців – таких як брокерські дилери та інвестиційні консультанти реєстрацію певних пропозицій цінних паперів, перегляд фінансових пропозицій невеликих компаній, аудит практики продажу та ведення бухгалтерського обліку, сприяння освіті інвесторів та, що найважливіше, забезпечення державного законодавства про цінні папери.

Окрім захисту інвесторів, деякі державні регулятори можуть допомагати малому бізнесу залучати гроші та дотримуватися законів про цінні папери.Деякі регулюючі органи можуть працювати у відділі, який також регулює страхування або банківську діяльність.

Членство в NASAA складається з регуляторів цінних паперів з усіх 50 штатів США, округу Колумбія, Пуерто-Рико, Віргінських островів США, Канади та Мексики.  На веб-сайті NASAA представлені різноманітні ресурси для інвесторів та професіонали, зокрема центр шахрайства, в якому перераховані найпопулярніші пастки для інвесторів, вікторина щодо обізнаності про шахрайство, червоні прапори щодо шахрайства, спосіб зв’язку з місцевим регулятором цінних паперів та дослідження брокера чи інвестиційного консультанта.

Особливі міркування

Члени NASAA працюють в уряді для захисту інвесторів та забезпечення цілісності галузі цінних паперів такими способами:

• Ліцензування біржових посередників, фірм, що займаються інвестиційними консультантами (ті, що управляють активами менше 100 мільйонів доларів), та фірм, що займаються цінними паперами, що ведуть бізнес у штаті.
• Реєстрація певних цінних паперів, пропонованих інвесторам штатів.
• Розслідування скарг інвесторів та потенційних випадків інвестиційного шахрайства
• Застосування законів про державні цінні папери шляхом штрафування, штрафування, надання відшкодування збитків інвесторам, переслідування злочинців та накладення юридично обов’язкових засобів правового захисту, спрямованих на виправлення конкретних проблем.
• Вивчення брокерських та інвестиційних фірм для забезпечення дотримання законодавства про цінні папери та ведення точного обліку рахунків клієнтів.
• Перегляд певних пропозицій, які не звільняються від законодавства штату.
• Навчання інвесторів про їх права та надання інструментів та знань, необхідних для прийняття обґрунтованих фінансових рішень.
• Виступає за прийняття сильних, розумних та послідовних державних законів та норм про цінні папери.